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坚守廉洁底线,求真务实诚信

坚守廉洁底线,求真务实诚信

为保护投资者合法权益,期货公司及其从业人员应自觉遵守廉洁从业规范。不得在开展任何业务或提供有关服务的时候存在输送或者谋取不正当利益的行为:

1、不得提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物,或者为上述行为提供代持等便利;

2、不得提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益;

3、不得安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易;

4、不得直接或间接向他人提供内幕信息、公开信息、商业秘密和客户信息,明示或者暗示他人从事相关交易活动;

5、不得直接或间接收受、索取他人的财物或者利益;

6、不得直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益;

7、不得以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益;

8、不得违规从事营利性经营活动,违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动;

9、不得违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件;

10、不得以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定;

11、不得以不正当方式影响监督管理或者自律管理人员工作安排;

12、不得以不正当方式获取监督管理或者自律管理内部信息;  

13、不得协助利益关系人,拒绝、干扰阻碍或者不配合监管人员行使监督、检查、调查职权;

14、不得直接或间接通过聘请第三方机构或个人的式输送利益;

15、不得以监管人员或其他相关人员熟悉或者以承诺价格、利率、获得批复及获得批复时间等为手段招揽项目、商定服务费;

16、不得通过返还佣金或其他利益、违规给予部分客户特殊优待、向不满足适当性要求的客户销售产品或提供服务等方式,谋取或者输送不正当利益; 

17、不得通过向特定客户销售风险与收益明显不匹配的产品,输送或谋取不正当利益; 

18、不得通过委托不具备资质的机构或个人招揽客户,输送或谋取不正当利益; 

19、不得违规向其他机构或个人泄露客户资料、账户信息、交易情况等,输送或谋取不正当利益; 

20、不得有其他输送或者谋取不正当利益的行为。