《证券期货投资者适当性管理办法》知识1
证券期货投资者适当性管理办法
投资者分为普通投资者和专业投资者。
经营机构可以根据专业投资者的业务资格、投资实力、投资经历等因素,对专业投资者进行细化分类和管理。
经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求,综合考虑收入来源、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素,
确定普通投资者的险承受能力,对普通投资者进行细化分类和管理。
普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。
普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化。
投资者购买产品或者接受服务,按规定需要提供信息的,所提供的信息应当真实、准确、完整。投资者根据本办法第六条规定所提供的信息发生重要变化、可能影响其分类的,应当及时告知经营机构。
投资者不按照规定提供相关信息,提供信息不真实、不准确、不完整的,应当依法承担相应法律责任,经营机构应当告知其后果,并拒绝向其销售产品或者提供服务。
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