2014年第三季度居间人教育培训

本次培训主要针对以下内容展开：

一、第三季度各辖区相关教育活动

1、广西辖区相关教育活动

为推动辖区证券、期货经营机构依法合规经营，加强行业自律管理，反对低成本倾销的不正当竞争行为，广西证监局、广西证券期货业协会（以下简称“协会”）联合组织开展以“合规经营公平竞争文明职业”为主题的宣传教育活动，拟增强证券、期货经营机构合规经营和公平竞争的意识，引导证券期货从业人员诚信职业、文明职业，营造公平有序发展的市场氛围，维护投资者的合法权益。

活动要求各证券、期货经营机构认真组织学习，严格落实《反不正当竞争法》、《证券业从业人员职业行为准则》、《期货业从业人员职业行为准则》、《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》等法律法规和行业规范，全面提高“合规经营公平竞争文明职业”意识，从而更好的保护投资者的切身利益。

同时，各证券、期货经营机构应边学边改，对照法律法规要求，查找自身经营活动中存在的合规风险，以及违反正当竞争、文明职业要求的问题，有针对性地进行自查：是否通过协议、决定或其他协同行为形成价格同盟；是否采取低价倾销、诋毁其他证券期货经营机构商誉、赠送实物等任何形式或名义吸引客户开户或交易；向客户收取的佣金是否低于证券经纪业务服务成本；是否落实“同等客户同等收费”、“同等服务同等收费”的要求，客观、全面、准确地向投资者公式收费标准及服务内容；是否使用“零佣金”、“免费”等明确语言进行宣传，对于存在的问题要及时整改，严禁杜绝合规风险及违规操作宣传等问题。

2、天津营业部活动开展

8月，天津营业部响应中国人民银行反洗钱局的统一部署，集中对投资者开展了主题为“预防洗钱维护金融安全”的反洗钱宣传活动，宣传重点是认识洗钱及恐怖融资的危害和防范涉众型洗钱案件。为指导在全国范围内开展好主题宣传好动，天津营业部在营业场摆放由中国人民银行反洗钱局会同中国金融出版社设计制作了《预防洗钱维护金融安全》系列宣传册和折页，为投资者宣讲反洗钱的相关知识。

二、新上市品种相关交易规则

中国证监会已正式批准郑州商品交易所挂牌硅铁、锰硅期货合约。相关上市交易事项如下：

1、上市时间

硅铁、锰硅期货合约自2014年8月8日起上市交易

2、上市交易合约及挂牌基准价

首批上市硅铁交易合约为：SF411、SF412、SF501、SF502、SF503、SF504、SF505、SF506、SF507，各合约挂牌基准价均为6000元/吨。

首批上市锰硅交易合约为：SM411、SM412、SM501、SM502、SM503、SM504、SM505、SM506、SM507，各合约挂牌基准价均为6650元/吨。

3、上市当日涨跌停板和保证金

根据《郑州商品交易所期货交易风险控制管理办法》第四条和第十六条规定，上市当日涨跌停板幅度为合约挂牌基准价的±8%，交易保证金为5%。

4、交易所手续费收取标准

硅铁、锰硅期货交易手续费收取标准为3元/手，自上市之日起，硅铁、锰硅期货合约当日开平仓手续费减半收取。

5、交割业务相关事项